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          開戶流程

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          附表1:期貨開戶所需資料

          申請業務

          類型

          自然人客戶

          機構客戶

          商品期貨

          1.本人有效身份證原件

          2.客戶同名銀行借記卡(指定的期貨結算銀行為中國銀行、農業銀行、工商銀行、建設銀行、交通銀行、浦發銀行、興業銀行、民生銀行、招商銀行、光大銀行、中信銀行、平安銀行)

          ★自然人客戶需本人親自辦理,不得委托他人代理。

          1.法定代表人(合伙企業為“執行事務合伙人”“執行合伙企業事務的合伙人”)或負責人有效身份證明原件;

          開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人的身份證明原件及授權證明文件原件;

          2.中國法人資格或者其他經濟組織的注冊登記或批準成立的合法證件及其最新年檢證明:

          客戶為企業法人的,應提供工商行政管理部門核發的營業執照原件;

          客戶為其他經濟組織的,應提供有關部門批準或登記成立的有關文件原件;

          3.于期貨保證金存管資格的銀行開立的銀行賬戶的證明文件復印件;

          ★授權證明文件需使用期貨公司統一格式文本,需加蓋公章,期貨公司留存原件

          ★指令下達人、資金調撥人、結算單確認人須在合同《特別指定人約定書》中簽字留樣

          金融期貨

          同“商品期貨”

          除商品期貨開戶資料外,還需提供:

          1.XX公司參與金融期貨的內部控制制度》

          2.XX公司參與金融期貨的風險管理制度》

          商品期權

          原油期貨

          鐵礦石期貨PTA期貨

          同“商品期貨”

          除商品期貨開戶資料外,還需提供:

          1.XX公司參與期貨的內部控制制度》

          2.XX公司參與期貨的風險管理制度》

          注:(1)機構客戶提供的所有資料復印件均需加蓋公章。

          2)個體工商戶是在法律允許的范圍之內,依法經核準登記,從事工商業經營的自然人,不屬于機構,個體工商戶所有人可按自然人開戶。

           

          附表2:金融產品或服務風險等級名錄

          風險等級

          標的

          R1

          資管產品備案機構風險等級名錄R1等級的產品及服務

          R2

          資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品及服務

          R3

          包括但不限于商品期貨(除原油期貨以外)及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R3等級的產品及服務

          R4

          包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務

          R5

          包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品及服務

           

           

          附表3:客戶風險承受能力等級與金融產品或服務匹配表

          客戶風險承受能力等級

          對應可購買的金融產品或服務等級

          C1

          R1

          C2

          R1、R2

          C3

          R1、R2、R3

          C4

          R1、R2、R3、R4

          C5

          R1、R2、R3、R4、R5

           


          附表4:金融產品或服務的適當性要求

          適當性要求

          金融期貨

          商品期權、鐵礦石期貨、PTA期貨、原油期貨

          知識測試

          自然人客戶本人或機構客戶的指定下單人具備期貨交易基礎知識,通過相關測試(滿分100分,80分通過)

          交易經歷

          具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

          具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)成交記錄;

          可用資金

          申請開立交易編碼前連續5個交易日,每日結算后保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

          申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣,其中:
          1)個人客戶參與原油期貨交易的,前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣;
          2)一般單位客戶參與原油期貨交易的,前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣;

          合規誠信

          不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形。

          單位客戶的內部制度要求

          具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度(如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程),并提供加蓋公章的證明文件。



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